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三家江苏农商行因基金销售业务违规被监管警示

江苏证监局近日披露,江南农商银行、无锡农商银行、江阴农商银行因在基金销售业务中存在制度缺失、内控不严、合规审查不到位等问题,分别被采取责令改正或出具警示函的监管措施。问题主要集中在制度建设滞后、宣传审核缺位、人员资质不符、风险评估不足及信息报送不规范等方面,反映出三家企业在业务管理与合规风控上的薄弱环节。

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