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纾困产品管理不足,资金使用比例未达标,华泰资管、海通资管同日被罚

因“纾困产品管理不足”,2家券商资管子公司被罚。近日,上海证监局向华泰证券(上海)资产管理有限公司(简称“华泰资管”)及高管、上海海通证券资产管理有限公司(简称“海通资管”)开出罚单。不久前,国信证券也曾因纾困产品管理不足被罚。4月19日,深圳证监局公布一则国信证券罚单,指出国信证券合规内控存在多个问题,其一则表示,纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。国信证券同样被采取出具警示函的行政监管措施。

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