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国信证券浙江分公司员工因误导性陈述被警示

5月30日,浙江证监局对国信证券浙江分公司员工吴乐甜出具警示函,并记入诚信档案。经查,吴乐甜在产品销售和服务中存在未勤勉尽责及误导性陈述行为,违反了相关规定。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,浙江证监局决定采取此监管措施以示惩戒。

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